“建强法治企业、厚植合规环境、织密安全防线……”浙江海港资产管理有限公司(简称：浙港资管公司)秉持这一发展理念，不断创新合规经营体系、机制建设，着力发挥“合规经营”在金融企业的“压舱石”作用，有效地修筑起企业经营“安全大厦”，实现合规体系机制建设与企业经营“同频共振”，确保了企业实力不断壮大、企业经营业绩节节攀升、企业发展行稳致远破浪前行……截止 2023 年 7 月 31 日，企业资产总额比年初增长10.83%;今年前7个月，实现利润4.53 亿元，同比增长16.64%……各项经营业绩创历史新高。

　　浙港资管公司是浙江省海港集团的全资子公司和金融板块的核心企业，是以多种金融业态赋能浙江港航事业发展、服务于实体经济的国有全资企业。近年来，浙港资管公司根据业务拓展和监管环境的变化，动态跟进合规经营和风险防范体系、机制建设，依靠“党建引领把关键、内外驱动强法治、‘1+1+3+N’织体系、‘智数化’建设增效率、‘水手计划’行动入基层”等载体，为企业高质量发展护航。

　　党建引领把关键

　　浙港资管公司着力“党建引领强素质”、把“育人”“规范人”作为合规经营、风险防范的关键所在。教育引导党员干部职工学深悟透习近平新时代中国特色社会主义思想，完整掌握这一重要思想的主要内容，准确把握其世界观、方法论和贯穿其中的立场观点方法，深刻理解蕴含其中的道理、学理、哲理，切实做到筑牢信仰之基、补足信仰之钙、把稳思想之舵。勉励党员干部在争当“五硬核”：在凝心铸魂筑牢根本当硬核、在锤炼品格强化忠诚上当硬核、在实干担当促进发展上当硬核、在践行宗旨为民造福上当硬核、在廉洁奉公树立新风上当硬核。从严构建党风廉洁责任体系，动态建立党员干部廉洁档案，及时签订党风廉洁责任书和廉洁从业承诺书，排查梳理监管廉洁风险岗位和廉洁风险点……实现了党风廉洁责任全覆盖。组织开展内外部审计、巡查……力求做到防患于未然。以主题党日、党课宣讲、民主生活会研学、中心组学习等形式，激励党员干部职工提素质、守初心、担使命、着力以思想滋养党性，力党建引领把稳关键、筑牢根基。

　　内外驱动强法治

　　鉴于资产管理、金融企业自身特点，今年以来，浙港资管公司坚持“内外驱动强化企业法治建设”，着力营造企业内部法治环境，以溯源中国特色社会主义法治思想为根脉，推出“法治立规”教育行动，先后举办了“合规宣贯强法纪、法治培训见实效、知识竞答学促用”等系列活动;推出“资管·法控鉴堂”宣传专栏、法治风控合规工作简报;开展“法治保驾 合规护航”竞赛;组织举办了6期、参加人员达200余人次的法治合规培训班，有效促进了企业内部法治建设。着力汲取企业外部法治力量，以组织职工旁听浙江省高级人民法院、杭州市西湖区人民法院的庭审和参观法治案例展览等形式，让职工“庭审旁听零距离、以案释法鸣警笛”。相继组织相关人员赴5家相关金融企业进行法治合规建设调研交流，学习、借鉴、内化、吸其好载体、好经验、好做法，助推本企业法治建设。着力打造“企、馆法治合作典范”，在浙江省海港集团、宁波舟山港集团的主导下，与“五四宪法”历史资料陈列馆签署“法治共建”协议，开展全方位、宽领域、深层次的法治教育和普法宣传合作，着力驱动“一流法治企业建设”。

　　“1+1+3+N”织密合规管理体系

　　精心制定、全面实施《浙江海港资产管理有限公司合规管理体系建设工作方案》，并以此为基准，着力编织严密的“1+1+3+N”的合规管理机制。建立起一条以“合规管理委员会为统领、合规管理负责人订规划、法务风控部门牵头落实、合规管理人员严格执行、纪检监察部门负责监督”的合规组织体系;建立起一套由《浙江海港资产管理有限公司合规管理办法》《浙江海港资产管理有限公司合规管理委员会议事规则》等12项法律、合规制度为基本准则的合规制度体系，并根据公司本级和所属企业经营业态合规管理需要，精选154项行业制度、编制成《私募股权投资基金外规汇编》《融资租赁行业法律法规政策汇编》;根据业务拓展的新变化，建立《重大合规义务风险清单》《重要岗位合规管理职责清单》《金融投资流程合规管控清单》“三张清单”动态风险、合规排查机制，力求及时精准把握、妥善化解经营风险隐患，做到防患于未然;逐步建立完善合规风险识别预警、检查议事、审查咨询、运行考核等“N”个合规工作运行保障体系和机制，为企业合规经营、风险防控“织就”了严密的防护网。

　　“智数”建设增效率

　　近年来，浙港资管公司加速“智数资管”建设，全面启用法务和合规风控数字化系统。启用法务审核模块，实现线上“法治和制度管理、重大决策管理、法律审核管理”。启用合规风控领域的“监管报送管理、内外部检查管理、股东资质管理、组织架构管理”等诸多模块，采取定性和定量相结合的方法，设置合规管理应用场景、植入合规控制节点，将合规风控融入业务经营全过程，实现了合规管理可视化、满足了监管要求、提高了合规管理效率。

　　“水手计划”合规管理深入基层

　　根据所属企业业务拓展的实际，近年来，浙港资管公司针对性开展“水手计划”实施，选派合规风控工作人员到所属企业，深入业务经营一线指导合规风控体系建设，协助所属企业做好合规重点工作、把控项目风险关，进一步健全合规风控管理体系、机制，确保了浙港资管公司在高质量发展中行稳致远。

　　浙江海港资产管理有限公司党群部 黄灵豹