来源：财政部浙江监管局 

2022年，浙江监管局深入贯彻落实刘昆部长关于内控工作的讲话精神、朱忠明副部长批示精神和部内控委会议精神，坚持将内控工作放到全面从严治党和财政中心工作大局中去思考谋划、部署落实，立足当前监管局党建质量提升年、新职能转型落定关键年的实际，先后通过2次党组会议、5次内控委会议专题部署推进内控工作，将其作为强党建、促业务、防风险的重要抓手，从健全财政监督权力运行机制、落实内控制度完善长效机制、强化内控执行力度三方面牢牢抓紧抓实，推动局内控管理再上新台阶，为构建规范、安全、高效的财政监管浙江模式夯实基础。 

一、健全财政监督权力运行机制，推动内控在全面从严治党中发挥重要作用 

刘昆部长强调，要把内控作为从严管党治党的重要组成部分抓实抓好。浙江监管局认真贯彻落实刘昆部长指示精神，以高质量党建引领内控建设，着力健全决策科学、执行坚决、监督有力的财政监督权力运行机制，推动全面从严治党向纵深发展。一是局党组扛实主体责任，强化履职风险的源头控制。局党组从自身抓起，严格按照《中共财政部浙江监管局党组工作规则》，落实议事内容清单管理、集体领导、请示报告、党组会“第一议题”等制度，及时跟进学习党中央决策部署精神和部党组工作要求26次，集体讨论决定专项行动工作方案、检查发现问题处理、人事管理等重大问题37个，并定期听取财会监督试点等重点工作汇报，从源头上加强对风险的控制管理，确保财政监督工作方向正确、落点精准。二是健全明责履责督责追责体系，加强责任落实的闭环管理。局主要负责同志在党组会议、机关党建领导小组会议等多个场合，反复强调要进一步强化党建对内控工作的引领作用。局内将内控工作纳入《财政部浙江监管局关于<进一步加强监管局党建工作的意见>贯彻落实方案》和领导班子年度履职尽责重点任务，围绕财政监督权力运行、责任落实的主线，探索建立领导责任、贯彻落实、督查督办等监管局党建业务制度闭环落实六大机制，并部署各党支部、各党小组围绕党建和业务同谋划、同部署、同落实探索建立固化的支部工作法，使内控进一步深度嵌入党建业务工作流程，明责履责督责追责的全链条抓落实体系进一步健全。三是构建“大内控”工作格局，形成对权力运行的监督合力。健全“内控委统一领导、内控办组织协调、机关党委协同参与、机关纪委共同监督、各处室主责落实”的内控工作格局，将内控办调整至办公室，由局纪检组长、机关党委书记统抓，推动内控监督同政治监督、廉政监督、干部监督等形成合力。如，局内控办和机关纪委协同落实《财政部浙江监管局关于进一步加强外勤廉政提醒的意见》，开展出差调研行前教育、外勤廉政提醒37人次。 

二、落实好内控制度完善长效机制，稳步推动新职能从转型迈向定型 

刘昆部长强调，随着全面从严治党的不断深化和财税体制改革的不断深入，财政内控建设也必须根据廉政风险防控和财政业务的要求和变化，做好有效衔接，实现持续强化。浙江监管局深刻认识党建和业务工作新形势对财政监管内控工作提出的新要求，围绕“固化转型优势、防范履职风险、发挥职能优势”的目标，持续加强内控制度体系建设，动态推进制度迭代升级，稳步推动新职能从转型迈向定型。一是加强新业务内控制度建设。系统总结地方财政经济运行分析评估工作、财会监督试点等新监管业务领域的经验做法，全面评估和防范履职风险，按照高效管用、职责清晰的原则，稳步推进各领域转型创新成果与基本内控制度、部内相关领域业务制度有效衔接。2022年，制定了《地方财政运行分析评估工作实施意见》《浙江监管局财政运行分析评估内部工作机制》《财政部浙江监管局财会监督现场监督工作办法》和《资源综合利用增值税即征即退复查操作规程》。如，财会监督现场监督工作办法对重大问题处理、延伸监督等风险事项均进行了细致规定，进一步扎实了防控风险的制度篱笆。二是推进各领域内控制度迭代。根据“三定”规定、监管局工作职责规定及相关文件，对照《财政部法律风险内部控制办法（2021年版）》等专项内控办法，组织交叉检查、全面评估局内业务制度和内控办法，分处室推进废、改、立，修订《浙江监管局部门预算监管工作操作手册》等2个业务手册、《差旅费管理办法》《信访工作办法》等4项内部管理制度和公共关系管理、绩效评价等13个内控操作规程，根据局内已有制度新增或单列《保密工作操作规程》和《信访工作操作规程》，确保制度体系始终系统完备、成熟有效。三是抓好重点风险事项清单建设。坚持问题导向，根据职能转型要求和日常工作中发现的问题，修订各领域风险事项清单，新增风险事项30个，逐一明确责任主体，完善相应防控措施，切实增强内控制度的针对性和实效性，防止“有制度但防不住风险”的情况发生。 

三、切实抓好内控执行，确保制度转化为规范管理、提升监管效能的实效 

刘昆部长强调，做好内控工作关键是执行。浙江监管局牢固树立“一分部署，九分落实”的意识，狠抓内控执行，让制度真正成为发现问题的“显微镜”和“放大镜”，防范风险、规范管理的“规”和“矩”。一是坚持把内控教育抓在经常。强化党建引领内控教育的阵地建设，充分发挥学习型党组织支撑推动作用，将内控作为党组理论中心组、各党小组学习的重点内容，有计划、分层次地推动内控教育走深走实。依托财政干教、青年干部大讲堂、专题学习培训等平台，通过集中专题培训与分散多形式学习相结合的方式，开展多元化、多层次的内控制度学习培训，营造良好内控环境，不断强化干部职工内控意识。2022年，开展全局性内控培训5次，各处室开展内控学习教育28次。二是坚持把内控管理严在日常。局内控办建立内控动态信息记录台账和内控风险提示机制，实时掌握全局监管履职动态、内控制度执行等情况，据此及时跟进做好风险摸排、风险提示和风险事件报告等，并逐条跟踪落实解决，形成风险随时有人盯的防微杜渐新常态。2022年，共记录内控事项40余项，提示并解决风险问题8个。三是坚持把问题导向贯穿始终。紧密结合巡视、审计和综合考核发现问题整改工作，在年初开展内控评估的基础上，于年中、年末开展2次内控执行自查，并综合运用穿行测试、符合性测试等方式开展1次内控重点抽查，对自查和检查发现的问题第一时间规范整改。