网站首页| 网站地图| RSS

中国网圈网| 加入收藏夹 设为首页

热门关键字: 创新国企产业央企创业乡村振兴大湾区大数据天业天辰

御美养生美容
金煌装饰
广州东尼照明科技有限公司
利富塑电

财经产经

首页 > 财经产经 > 详细内容

上海金融监管局践行“四新”工程聚焦五个“深化” 统筹部署防范打击金融领域违法犯罪五大任务

2024/7/25 9:51:51 来源:中国企业新闻网

导言:为全面贯彻中央金融工作会议和中央经济工作会议精神,在金融监管总局正确领导下,上海金融监管局积极践行“四新”工程,加强央地协同和部门协作,印发《关于依法维护金融市场秩序 打击金融违法犯罪的机制》,部署非法金融活动打击、从业人员管理、案件风险防控、安全保卫、反诈防诈五大任务,严厉打击金融领域违法犯罪行为,巩固金融市场良好秩序。

中央金融工作会议提出,要切实提高金融监管有效性,依法将所有金融活动全部纳入监管,消除监管空白和盲区,严厉打击非法金融活动。为全面贯彻中央金融工作会议和中央经济工作会议精神,在金融监管总局正确领导下,上海金融监管局积极践行“四新”工程,加强央地协同和部门协作,印发《关于依法维护金融市场秩序 打击金融违法犯罪的机制》,部署非法金融活动打击、从业人员管理、案件风险防控、安全保卫、反诈防诈五大任务,严厉打击金融领域违法犯罪行为,巩固金融市场良好秩序。

一、深化高压严打,震慑非法金融活动。上海金融监管局坚持既管合法管非法,探索央地协同工作路径,按照实质重于形式原则处置银行保险领域非法金融活动。针对有系统性风险隐患、严重破坏金融秩序、严重损害金融消费者合法权益、社会影响恶劣的不法金融中介,加强联合研判和刑事打击,防范跨行业领域和新型金融活动风险。坚持金融特许经营原则,搭建跨部门协作机制,引导网络借贷平台规范营销宣传信息。压实金融机构防非打非法定职责,避免利用银行保险机构经营场所、销售渠道从事非法金融活动等行为发生。

、深化科技赋能,强化从业人员管理。提升信息化监管水平,迭代升级相关监管信息系统,探索建立监测预警模型,防范从业人员“带病流动”。推动“自上而下、自下而上”双向开展从业人员异常行为排查工作,指导辖内银行保险机构运用科技手段常态化开展排查,加大对案件高发、频发、易发的重点岗位人群排查力度,实现从业人员行为管理“横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角。探索建立健全银行保险机构从业人员管理长效机制,梳理从业人员行为管理重要风险点,总结良好防范措施,强化行业自律,倡导清廉金融文化。

三、深化源头治理,加强案件风险防控。保持对辖内重大、典型、新型案件的高度敏感性,深入分析研判案件风险形势,探索案防数字化建设,强化事前预警和早期介入。加强案件信息基础治理,提升案件处置水平,坚持有案必处、执法必严,督促机构严肃问责,依法实施行政处罚。持续完善案件处置和风险防范制度体系,鼓励机构提升自查自纠主动性、有效性,不断巩固“讲合规、夯基础、保平安”三年案防专项行动成效。

四、深化安全固本,夯实安保工作基础。坚决扛起防范化解重大安全风险政治责任,坚持问题导向、目标导向和结果导向,开展安全保卫工作治本攻坚三年行动。持续推进安全保卫现场检查,加强与公安消防部门安保检查联动。压实机构一把手安全保卫第一责任人责任,督促机构落实风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制,推动安保外包服务商管理专项整治。

、深化多方联动,提升反诈防诈水平。深化和公安机关行业协会、保险机构、中国银保信紧密合作,完善反保险欺诈“五位一体”协作机制,推动保险诈骗犯罪专项打击行动取得实效。指导辖内保险机构自上而下建立完善欺诈风险管理架构,提升欺诈风险识别能力。督促辖内银行机构建立完善反诈专班机制,深入分析涉诈银行卡特征,推广反诈建模比赛成果,做好存量涉诈账户的管控处置工作,积极开展反诈培训和宣传。

下一步,上海金融监管局将进一步加强央地协同和部门协作,深化行刑衔接,持续整治金融乱象,化解金融风险,维护金融秩序,优化金融生态,当好支持地方稳定发展的同题共答者,促进地方经济发展和金融稳定,助力增强上海国际金融中心竞争力和影响力。

来源:上海金融监管局

免责声明:

※ 以上所展示的信息来自媒体转载或由企业自行提供,其原创性以及文中陈述文字和内容未经本网站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本网站不作任何保证或承诺,请读者仅作参考,并请自行核实相关内容。如果以上内容侵犯您的版权或者非授权发布和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。
※ 有关作品版权事宜请联系中国企业新闻网:020-34333079 邮箱:cenn_gd@126.com 我们将在24小时内审核并处理。

分享到:
[责任编辑:刘怡伽]
更多新闻,请关注
中国企业新闻网

标签 :

网客评论

关于我们 | CENN服务 | 对外合作 | 刊登广告 | 法律声明 | 联系我们 | 手机版
客户服务热线:020-34333079、34333137 举报电话:020-34333002 投稿邮箱:cenn_gd@126.com
版权所有:中国企业新闻网 运营商:广州至高点网络科技投资有限公司 地址:广州市海珠区江燕路353号保利红棉48栋1004

粤ICP备12024738号-1 粤公网安备 44010602001889号