2023年6月8日 来源：财政部黑龙江监管局

近年来，黑龙江监管局高度重视内控管理，突出政治性、系统性和有效性，结合我局主题教育和“作风建设年”试点工作，不断提高政治站位，优化完善内控管理制度，强化权力运行监督制约，有效防范廉政和业务风险，为更好履职尽责提供了坚强保障。

一、提高政治站位，深刻领会内控工作政治性

黑龙江监管局全体党员干部牢固树立政治机关意识，始终从讲政治的高度抓牢抓实内控工作，为财政监管保驾护航。一是思想上高度重视。深刻领会内控工作是持续完善财政系统落实“两个维护”制度机制，是深入贯彻全面从严治党战略方针的必然要求，是深化财税体制改革的现实需要，是大力加强财会监督的客观要求，从坚定捍卫“两个确立”的高度强化对内控工作重要性的认识，以内控工作促进财政监管工作，切实发挥好财政在国家治理中的基础和重要支柱作用。二是跟进上高度自觉。局党组将传达学习财政部党组、部内控委关于内控工作的指示精神作为提升内控管理成效的重要内容。5月24日财政部内控委2023年第一次会议召开后，我局第一时间召开全局大会、第一时间传达学习、第一时间组织研讨，切实将财政部内控委的指示精神和工作要求学习领会和贯彻落实到位。三是学习上高度负责。局内控委对组织内控工作的理论武装高度负责，持续开展相关政策、制度和管理经验的学习研讨工作。建立常态化学习机制，加强对《财政部各地监管局内部控制办法》等学习研讨，组织各处室结合业务工作开展情况，深入学习《财政部监督评价局（内控办）工作要点》和《财政内控工作计划》等，充分借鉴先进单位管理经验，以学习促提升，使内控工作成为防范风险的“显微镜”和“放大镜”。

二、注重建章立制，全面提升内控工作系统性

黑龙江监管局始终将权力监督制约的理念和要求融入内控制度设计，持续加强风险防控能力。一是夯实制度基础。落实常态化内控制度完善机制，不断提高内控制度的实时性、针对性和有效性，对财政部授权开展的各项财政监管工作，逐一核对是否建立相应的内控制度，现行内控制度和操作规程是否满足贯彻落实财政部党组工作要求的需要，及时组织制订完善直达资金监控、转移支付资金审核、专项资金绩效等内控操作规程。二是加强制度供给。根据管理需要及时制定专项内控制度，促进与业务管理、党风廉政建设等方面的新变化、新要求有效衔接，先后制定印发《财政部黑龙江监管局信访工作办法》《关于进一步加强机关安全管理的通知》《财政部黑龙江监管局作风建设质量提升工作考评细则》《财政部黑龙江监管局“第一议题”学习制度》《财政部黑龙江监管局临时党支部管理办法》《财政部黑龙江监管局党费收缴、使用和管理办法》《驻黑中央金融企业财政金融分类监管暂行办法》等，不断完善内控制度的“四梁八柱”。三是加快制度创新。制定《财政部黑龙江监管局公文报送工作规范》，明确核稿机制和公文会签流程，并对公文核稿存在的重点和风险点进行了提示。建立公务出差登记报备机制，要求全局干部严格执行公务出行备案制度，离哈人员按程序对公务出行时间、地点、工作内容进行网上登记、公告，并统一伙食交通费缴费凭证接收留存方式。根据监管闭环管理需要，建立监管风险提示、约谈提醒和落实整改情况动态监控机制，制定统一函告模板，强化内控工作对监管业务的促进作用。四是强化制度配套。加强保密管理，组织党员干部参观黑龙江省国家安全暨保密警示教育基地，认真开展集中保密教育，签订保密协议，并将范围扩大至借调、挂职、跟岗锻炼以及聘用人员，确保保密教育不缺席、脱密管理不落项。加强档案管理，组织开展档案培训，特别是对新入职、挂职、跟岗锻炼的干部开展培训，提高整理档案的规范性和实操性。加强安全管理，从严做好办公区管理，强化外来人员登记备案制度执行，非必要人员不得进入办公区。加强作风管理，下发《强化作风建设提高工作质效》通知，强调严肃工作纪律和工作规矩，切实以过硬的作风促进工作的高质量发展。

三、突出高效务实，切实增强内控工作有效性

黑龙江监管局不断强化内控执行力度，紧盯财政监管行权用权，采取一系列措施确保内控制度落实落地。一是严格制度落实。切实做到用制度管权、按制度办事，着力将内控要求贯彻到工作的全过程各方面。在组织开展监管工作前，首先对照内控制度审视自身工作，查找是否存在不符合内控要求的情况并及时纠正，确保内控措施落地落实、流程规范完整、岗位相互制衡。局党组在工作汇报会上，将内控工作作为固定议题，详细听取各处室关于内控制度完善和执行方面的汇报，不断强化内控制度执行的严肃性。二是精准开展自查。按照财政部党组工作部署认真开展内控自查，将定期内控自查作为全方位审视自我、督促执行的重要手段。在处内全面自查的基础上，按照“项目随机、处室随机”的双随机原则开展处室间交叉检查，确保检查独立客观。通过“第三视角”审视查验工作中存在的内控薄弱环节，提出整改建议，进一步夯实内控制度落地生效。三是强化成果运用。不断健全内控责任追究和成果利用机制，建立“完善制度—执行监控—考评利用”的闭环管理机制，推动内控工作考核评价结果与干部培养使用和年度考核评价有机结合，在评先评优等工作中，优先考虑内控工作成绩突出、内控考评名列前茅的集体和个人，激励干部增强贯彻落实内控制度的思想自觉、政治自觉、行动自觉，不断开创财政内控工作新局面。

来源：财政部网站