2022年11月10日 来源：财政部青海监管局

财政部青海监管局认真落实财政部内控委会议精神，牢固树立内部控制理念，结合实际将内控嵌入财政监管业务工作全流程，通过不断提高思想认识、继续完善内控体系、强化内控学习培训、提升内控自查考评等措施，切实推进全局内控建设取得新成效。

一、强化组织领导，提高思想认识

局党组高度重视内控工作，坚持把内部控制建设作为推进全面从严治党的一项重要工作来抓，树立抓内控就是强管理的理念。成立财政部青海监管局内部控制委员会，由局党组书记、局长担任主任，分管副局长任副主任，处室主要负责人任委员，进一步加强对内控工作的领导。今年以来召开内控相关专题会议4次，及时传达财政部有关会议精神，安排部署监管局内控工作。局内控办积极落实内控委的各项安排，形成内控办牵头抓总抓纲、各处室抓常抓细的内控组织架构，内部控制建设得到全面推进，内部控制管理不断完善和强化，有效防范可能出现的业务风险和廉政风险。

二、强化制度机制，联动成效显现

局内控委坚持守正创新，紧扣转型要求和职能定位，聚焦制度适应性，及时发现薄弱点、空缺项，进一步夯实制度基础。一是及时修订完善制度。结合2021年综合考评情况和经济责任审计情况，对现有的各项管理制度进行再梳理，对缺少的制度进行补充，对不够完善的进行修订。如新制定了《青海监管局疫情防控应急预案》等，修订了《青海监管局内控操作规程》等制度，使财政部青海监管局的制度建设逐步完善。二是理顺岗位职责。针对人员轮岗调整，借调人员补充轮换等情况，各处室依据核心职能进一步理顺人员分工、优化工作流程，为处室规范化、科学化、专业化运行奠定坚实基础。三是发挥联动机制作用，加强与地方财政、税务、人行、银保监局的联系，建立了定期通报监管成果和数据信息的常态机制，逐步实现信息互通，成果共享。在今年开展的会计信息质量检查工作中及时同青海银保监局沟通，形成监督合力，联动机制成效进一步显现。

三、强化内控培训，狠抓内控执行

为准确、全面把握内控建设新形势、新任务和新要求，进一步强化干部职工内控工作理念，财政部青海监管局坚持把培训学习作为常态化工作抓紧抓实。一是学习财政部内控委会议精神。局党组高度重视，通过局党组会议、局长办公会议等，专题传达财政部内控委有关部署要求。二是重点加强对关键岗位、新入职、借调和聘用人员开展培训并签署保密协议，强化责任意识、风险意识和保密意识。三是结合重点业务工作，重要时间节点局领导在专题会议或全局干部职工大会上强调内控要求、重申相关纪律，进一步促进形成“人人学内控、人人讲内控”的良好氛围。

四、强化监督考评，推动工作提升

财政部青海监管局今年以来开展两次专项检查，进一步落实内控工作责任，推动增强内控监督和风险防范意识。一是由局内控办根据内控年度工作计划，对监管二处和监管三处开展机关内控检查考评工作，及时提出意见建议，认真抓好整改落实。二是局办公室开展内控自评自查，重点对局机关及工会等财务会计管理、资产和重大投资管理、内部控制和风险管理、信息系统运行状况开展自查自纠，切实做到重在日常、抓早抓小、防微杜渐。通过开展监督考评和自查自评，促使全局各项工作更加规范，各项业务工作质量得到有效提升。

来源：财政部网站