2021年以来，财政部宁波监管局认真贯彻落实党的十九大和十九届系列全会精神，严格落实部党组的决策部署和部内控办的具体工作要求，全面压实内控责任，持续完善内控体系，严格抓好日常风险防控，坚持“四扎实四促进”，统筹推进内控建设工作。

　　一、扎实提高政治站位，促进落实主体责任。一是局党组切实扛起内控主体责任，认真落实部内部控制委员会(下文简称“内控委”)视频会议精神，第一时间传达学习会议精神，召开局内控委会议，报告内控工作阶段性总结。局内部控制办公室(下文简称“内控办”)认真履行职能，积极发挥牵头作用，部署局内控建设各项工作，明确相关工作要求。二是加强对局内控工作的领导和部署，局内控办牵头制定年度工作计划，研究阶段性内控工作，并在局月度办公会议上汇报内控工作开展情况和次月内控工作安排。根据我局人员调任变动情况以及工作需要，及时调整局内控委和内控办成员，及时向部内控办报告沟通人员变动情况。三是加强对内控制度的理论学习。各处室、各支部结合日常处务会议、支部学习等各种形式，结合各自工作职责和岗位要求，针对性地学习《财政部监督评价局(内控办)2021年工作要点》和《宁波监管局内部控制操作规程》等内容，切实筑牢内控根基，有效防范业务风险和廉政风险，不断提升我局内部管理水平。

　　二、扎实健全内控体系，促进完善内控规程。一是根据财政部内控委视频会议精神要求，印发年度内控工作计划，制定内控工作任务清单，具体包括8大项18个子项目，进一步明确内控工作任务，完成时限、责任领导和责任处室等。二是制发3期内控风险提示清单，对存在风险隐患但尚未构成风险事件的苗头性、倾向性等问题开展针对性的风险提示。其中为加强手机使用保密管理，制发了手机使用保密专刊;为杜绝公开信息政治性表述错误，制发了政务公开专刊。三是开展保密工作自查自评工作，对于自查发现的各类问题进行整改落实。配合做好涉密网分级保护现场测评工作，对存在的个别问题按计划进行整改。四是修订完善12项内控制度，根据年度内控工作计划以及巡视“回头看”提出的问题，对我局现有内部管理制度进行全面梳理，其中新增业务管理、行政运行类制度9项，修订内部管理类制度3项。五是根据工作需要，制定发布个人信息事项审批表和公务接待审批表、临时性紧急性事项授权申请表等，及时堵塞内控风险漏洞，不断规范和完善内部管理水平。

　　三、扎实开展内控自查抽查，促进问题整改落实。一是各处室紧盯核心业务和内控薄弱环节，及时梳理业务工作各项关键环节，查找内部管理的薄弱点、风险点，查漏补缺，切实提升防范风险意识，提高内控管理效率，强化内控执行效能。二是开展我局年度内控情况自查和内控落实情况抽查工作，制定内控自查抽查工作方案，在各处室开展全方位自查的基础上，成立4支内控抽查小组开展内控专项抽查工作。通过紧盯核心业务和综合类业务开展自查和交叉检查，对各项审核审批、监管监控、检查核查、预算财务资产管理、保密管理等方面不够规范的情况及时进行反馈，坚持问题导向自查自纠，不断加强内控防范。三是做好整改落实。结合巡视“回头看”反馈的问题，切实提高思想认识，及时制定问题整改清单，明确整改任务、责任人及责任处室，制定整改措施和完成期限，坚决杜绝相同问题再次出现。针对内控自查和抽查中发现的问题，查找原因和不足，督促整改，确保问题整改落实到位，及时防范风险，扎实推进内控工作。

　　四、扎实开展学习考评，促进强化内控执行。一是加强内控制度学习培训。举办新年学习周活动，开展内控建设工作学习交流，激发全局干部内控工作的主动性、协调性，强化对权力运行的制约和监督。积极参加部财政内控工作培训班，提高财政内控工作人员的业务能力。二是切实防范廉政风险。督促各处室在开展各项财政监管业务和检查工作期间，严格执行局临时党支部管理实施细则相关通知要求，落实中央八项规定及其实施细则，自觉接受监管单位和被查单位的监督，提升干部廉洁自律意识，牢固树立风险意识，切实将自身业务风险与廉政风险降到最低。三是探索开展内控考评工作，提升内控考评实效。根据我局综合考核指标要求，以强化重点领域风险防控为重点，将内控抽查结果及整改问题情况作为年度考核的重要依据，切实推动全局干部内控工作的主动性，更好地规范内控管理，提升工作效率。

　　来源：财政部网站