坚持党建引领，视法治、合规、风控为企业发展基石，倾力打造“治理完善、经营合规、防线严密”的法治国企……5月20日，浙江海港资产管理有限公司（简称：浙港资管公司）被浙江省海港集团、宁波舟山港集团授予“2023 年度‘法治海港’建设先进单位”称号。

　　近年来，浙港资管公司面对企业发展和金融监管环境变化，坚持党建引领把关键，明确党组织研究重大事项前置程序，从严落实“三重一大”事项集体决策制度和党组织“一把手”末位表态制度。去年，浙港资管公司党组织召集会议80余次、议事500余项，前置研究讨论重大事项150余项，为企业行稳致远、基业常青稳舵定航。从严构建党风廉政责任体系，动态建立党员干部廉洁档案，及时签订党风廉政责任书和廉洁从业承诺书，定期排查、梳理、监管廉政风险岗位和廉洁风险点……实现了党风廉政责任全覆盖……时时严把“人员廉洁风险关”。

　　倾力打造法治企业。去年以来，浙港资管公司推出“法治立规”教育行动，先后举办了“合规宣贯强法纪、法治培训见实效、知识竞答学促用”等系列活动，推出“资管·法控鉴堂”宣传专栏，开展“法治保驾、合规护航”竞赛，组织举办法治合规培训班。探索集团“杭嘉片区法治共享共建”新载体，与兄弟单位开展杭嘉片区“廌·青春”普法情景剧表演拍摄，扩大法治教育覆盖面。汲取企业外部法治力量，以组织员工旁听法院庭审和参观法治案例展览等形式，让职工“庭审旁听零距离、以案释法鸣警笛”。组织相关人员赴相关金融企业进行法治合规建设调研交流，学习、借鉴、内化、吸收其好载体、好经验、好做法，助推本企业法治建设。从严落实重大决策、经济合同法律前置审核，实现审核率100%。以第十个国家宪法日、浙江省第3个“宪法与浙江”主题宣传月活动为契机，推出“弘扬宪法精神、加固合法合规防线、建强‘法治企业’”为主旨的系列活动；组织员工走进“‘五四’宪法历史资料陈列馆”寻迹溯源，引导员工传承、弘扬宪法精神；举办全员参与的“预防职务犯罪”专题讲座，组织法务、风控、合规工作人员认真学习最高法院《民法典合同编通则司法解释》、《私募投资基金监督管理办法（征求意见稿）》，力求加固合法、合规、廉洁自律防线；以张贴海报、悬挂横幅、播放宣传片、编发微信公众号、知识竞答等形式，不断驱动“法治企业”建设。

　　致力于修筑“合规、风控基石”。浙港资管公司把全面合规经营和风险防控作为不可逾越的红线、作为企业的生命线，时刻坚守风险防控的初心与底线。坚持合规前端管控、风险前瞻应对，从严实施《浙港资管公司合规风控管理体系建设工作方案》，并以此为基点，不断修筑合规和风控管体系理、机制。建立健全以“合规风控管委会为统领、合规风控管理负责人订规划、法务风控部门牵头落实、合规风控管理人员严格执行、纪检监察部门负责监督”的合规风控组织体系；建立健全以《浙港资管公司合规风控管理办法》等12项制度为基本准则的制度体系，并根据公司本级和所属企业经营业态合规管理需要，精选150余项行业制度、编制成《私募股权投资基金外规汇编》《融资租赁行业法律法规政策汇编》；根据业务拓展的新变化，建立《重大合规义务风险清单》《重要岗位合规管理职责清单》《金融投资流程合规管控清单》“三张清单”的动态风险、合规排查机制，力求及时精准把握、妥善化解经营风险隐患，做到防患于未然；逐步建立完善合规风险识别预警、检查议事、审查咨询、运行考核等风控工作运行保障体系和机制。及时开展风险识别、评估、应对专题研究，采取定性和定量结合的方式，识别、评估业务运营过程中的各类风险，及时形成季度、年度风险评估报告，并落实应对措施。动态建立、健全覆盖股权投资、基金投资、融资租赁、境外投资等多种业态、包含13大类百余个指标在内的风险指标体系，实施全方位风险监测。全面应用合规风控数字化系统，采用法务审核模块，实现线上“法治和制度管理、重大决策管理、法律审核管理”；运用合规风控领域的“监管报送管理、内外部检查管理、股东资质管理、组织架构管理”等诸多模块，以定性和定量相结合的方法，设置管理应用场景、植入控制节点，将合规风控融入业务经营全过程，实现了管理可视化、满足了监管要求、提高了管理效率。今年2月，顺利通过了合规管理体系国内、国际（GB/T 35770:2022、ISO 37301:2021）双认证。

　　浙江省海港集团、宁波舟山港集团依据《法律合规工作考核与检查督办办法》《法律合规工作奖励和追责办法》的规定，经严格评选、认真研究，授予了浙港资管公司“2023度‘法治海港’建设先进单位”称号。浙港资管公司法务风控部主任龚淑婧同时获评“2023 年度‘法治海港’建设先进法律合规工作者”。

　　浙江海港资产管理有限公司 黄灵豹