“坚持企业党组织对法治合规管理工作的全面领导，视合规管理为企业发展基石，致力于构建治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的企业……”新春伊始，浙江海港资产管理有限公司（简称：浙港资管公司）在获得认证机构高度赞誉的同时，顺利通过了合规管理体系国内、国际（GB/T 35770:2022、ISO 37301:2021）双认证，为企业高质量、稳健发展奠定了基础。

　　浙港资管公司合规管理体系国内国际认证现场审核末次会议

　　近年来，浙港资管公司面对企业发展和金融监管环境变化，视合规管理为治企基石，坚持党建引领把牢合规经营关键，不断加强党的领导和完善企业治理相统一，明确党组织研究重大事项前置程序，从严落实“三重一大”事项集体决策制度和党组织“一把手”末位表态制，去年以来，浙港资管公司党组织召集会议80余次、议事500项，前置研究讨论重大事项150项，为企业行稳致远、基业常青稳舵定航。倾力培育、锻造具有“专心”态度、“专业”能力、“专注”作风、“专一”情怀的“四专”职工队伍，教育、勉励党员干部在凝心铸魂筑牢根本上当硬核、在锤炼品格强化忠诚上当硬核、在实干担当促进发展上当硬核、在践行宗旨为民造福上当硬核、在廉洁奉公树立新风上当硬核。从严构建党风廉洁责任体系，动态建立党员干部廉洁档案，及时签订党风廉洁责任书和廉洁从业承诺书，排查梳理监管廉洁风险岗位和廉洁风险点……实现了党风廉洁责任全覆盖。组织开展内外部审计、巡查……力求做到防患于未然。

　　浙港资管公司从严实施《浙港资管公司合规管理体系建设工作方案》，建立起一条以“合规管委会为统领、合规管理负责人订规划、专业部门牵头落实、合规管理人员严格执行、纪检监察部门负责监督”的合规组织体系；建立起一套由《浙港资管公司合规管理办法》等10余项制度为基本准则的制度体系，并根据本级和所属企业经营业态合规管理需要，精选150余项行业制度、编制成《私募股权投资基金外规汇编》《融资租赁行业法律法规政策汇编》；根据业务拓展的新变化，建立《重大合规义务风险清单》《重要岗位合规管理职责清单》《金融投资流程合规管控清单》“三张清单”的动态合规排查机制，力求及时精准把控合规经营风险隐患；建立完善合规风险识别预警、检查议事、审查咨询、运行考核等运行保障体系和机制。

　　浙港资管公司全面应用法务、合规、风控数字化系统，采用法务审核模块，实现线上“法治和制度管理、重大决策管理、法律审核管理”；启用合规“监管报送管理、内外部检查管理、股东资质管理、组织架构管理”等诸多模块，以定性和定量相结合的方法，设置管理应用场景、植入控制节点，将合规融入业务经营全过程，实现了管理可视化、满足了监管要求、提高了管理效率。

　　浙港资管公司着力营造企业法治环境，推出“法治立规”教育行动，先后举办“合规宣贯强法纪、法治培训见实效、知识竞答学促用”等系列活动；推出“资管·法控鉴堂”宣传专栏、法治风控合规工作简报；开展“法治保驾、合规护航”竞赛，举办“法治合规”培训班，组织员工旁听人民法院的庭审……倾力打造法治企业。从严落实重大决策、经济合同法律前置审核，实现审核率100%。

　　合规管理体系贯标认证机构经过3天的严格审核后认为：浙港资管公司“坚持党总支对法治合规管理工作的全面领导，有效加强法治合规队伍建设，致力于构建‘治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信’的法治企业，合规组织、合规制度、风险防控、内部审核等体系、机制建设周密到位、运行有效……确保了企业经营行为的合法性、合规性”，为企业行稳致远打下了坚实基础。

　　浙江海港资产管理有限公司黄灵豹黄慧