中国兵器西北工业集团有限公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻习近平法治思想，准确把握全面依法治国、推进法治中国建设的新形势新任务新要求，认真落实国务院国资委及兵器工业集团法律合规管理工作部署，紧紧围绕公司新时代高质量发展方针，积极构筑系统完备、科学规范、有效实施、务实管用的合规管理体系，维护国有资产运行安全高效。

　　坚持“第一原则”，把党的领导贯穿合规管理全过程

　　推进法治建设、强化合规管理不仅事关公司自身稳健发展，更事关党中央战略部署的顺利实施，西北工业集团高度重视，充分发挥公司党委领导作用，全面落实中央依法治国战略部署和兵器工业集团党组法治兵器建设的指示精神，坚持把党的领导贯穿合规管理全过程这个第一原则。

　　公司成立了以党委书记为组长的依法治企领导小组(合规委员会)，明确了党组织把方向、管大局、促落实的领导作用。公司党委领导班子始终把习近平法治思想的最新理论、国务院国资委和兵器工业集团依法治企新要求新标准作为党委理论学习中心组的重点学习内容和研讨主题，提出了“制度约束、理念引领、依法治企”的法治建设理论成果，把依法治企作为公司发展的生命线和生产力。“穷理以致其知，反躬以践其实”，任何宏大的理论构想都离不开在细节在小事上点滴推动，公司领导班子成员从细节小事开始，带头严格执行公司规章制度。公司党委书记、董事长认真履行第一责任人职责，组织召开年度法治会议，对法治建设重要工作亲自部署，要求严格落实“三重一大”决策制度，决策事项法律合规前置审查，重大经营决策前置党委会讨论通过，从决策到执行“一切按法律来、照制度办”。组织各单位负责人签订了《法律合规风险管理目标责任书》及《合规承诺书》，把法律合规管理纳入了党内纪检监察的评价考核内容，进一步发挥好基层党组织的作用。

　　促进“四个融合”，系统化推进合规管理体系建设

　　公司始终坚持一体化推进合规管理体系建设的总体思路，从履行好强军首责、实现高质量发展的目标出发，不断深化治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的“法治兵器”建设，以风险为导向，以制度流程为保障，以监督评价追责为抓手，健全优化制度流程，统筹构建合规管理体系，避免出现重复建设或管理缺位。

　　一是公司把法律合规管理与经营管理发展战略规划深度融合，围绕兵器工业集团“1+5”战略实施，与业务同计划、同部署、同实施，开展合规要求内嵌业务流程专项活动，梳理正负面清单，修订了业务流程图，制定业务流程合规审查表，把合规要求嵌入了日常经营管理重要环节，在业务流程中植入了合规审查关键点，形成了长效机制。二是公司把法律合规管理与内部控制、风险管理相互融合，以防控法律合规风险为核心，从职责划分、制度建设、运行机制、文化理念以及信息化建设等方面进一步促进职能协同运作，形成了合规管理与法务管理、内部控制、风险管理“四位一体”的工作机制，实现了一体化的风险识别、评估、应对、监督。三是公司把法律合规管理与审计、巡视、纪检监察协作融合，形成监督协同，在信息共享、机制协同、问责追责等方面协同联动，构建大监督体系，形成监督合力，有效提升了监督效能。四是公司把法律合规管理覆盖到子公司层次，与基层组织建设、经营管理补位融合，为穿透落实兵器工业集团合规管理向三级单位延伸的要求，实现“大合规”格局，公司委派法律顾问定期深入子公司指导开展法律合规相关工作，解决了所属单位法律合规力量一时难以到位的问题，创新填补了合规管理体系的短板。

　　关注“三个重点”，高标准抓好制度的落地执行

　　执行有标准，合规不走样。公司以严要求、高标准落实制度约束、强化制度刚性、严守法律底线，关注安全、质量等重点领域、重点环节和重点人员的合规管理，从制度设计和落地执行两个层面入手，在确保“规”的科学性、民主性和实效性的基础上，把重心放在“合”上，高标准抓好制度的落地执行。

　　首先，违规责任追究是落实合规管理责任的直接体现，也是合规制度有效落地的重要抓手。公司健全完善了《中层领导人员质量安全责任金考核奖惩管理办法》《员工奖惩管理办法》《员工绩效考评管理办法》等，公司领导、中层管理干部带头尊法、学法、守法、用法，实施更高更严的考核标准，全年因违规问题调整了个别中层管理岗位，推进领导干部能上能下，并建立了部门和个人违规行为记录台账，起到了惩戒与警示的作用，推动全员从“要我合规”转化为“我要合规”，自觉自动对表对标践行合规。其次，认真开展公司合规管理体系有效性评价专项工作，持续完善“三张清单”，把抽象的合规风险转化为具体业务风险，推进合规义务入岗位入流程，形成可操作性的标准。通过“三张清单”将合规义务进一步拆解到不同的岗位和流程中，让各业务部门和职能部门都能够承担起合规职责，特别是质量、安全领域快速识别合规风险，落实合规管理的岗位和人员，确定不同合规风险应对和处理方法，实现工作目标清晰、合规责任明确、合规措施落实到位，打好质量和安全两大攻坚战。最后，管理最忌讳的就是标准不统一、凭经验靠感觉，公司持续推动基础管理的标准化建设，敢于守正创新、锐意改革。对不符合实际操作、阻碍企业发展的制度及时废止或修订或整合，制定了《公司管理标准化工作实施方案》《公司技术标准化工作实施方案》《岗位标准作业指导书》《公司管理标准废改立清单》，以绣花功夫织细织密横向、纵向的管理“网格”，形成了横向到边、纵向到底的矩阵式管理标准，通过标准促进合规管理制度落地执行。

　　聚焦“一个目标”，培育具有西北工业特色的法治合规文化

　　规章制度是企业的“硬规则”，企业文化就是企业的“软规则”，如果单纯依靠外在的强制性制度约束，缺乏对企业文化理念的内在认同感，在规章制度的执行方面就会受到消极对待，导致制度仅仅停留在管理规范上，无法形成企业文化，更不能成为员工的价值认同和自觉行为。公司在法治合规文化培育的过程中，把实现企业社会效益和经济效益最大化最优化，维护国有资产运行安全高效这个目标作为价值创造评价标准，以法治和德治相结合，聚力文化引领，以价值认同凝聚共识。

　　首先，重视文化的导向性，促进企业文化人格化。公司上下以法治思维和法治方式想问题、做决策、搞管理，稳妥处置“知乎网冒名招聘”“票据追索”等案件，惩戒违法违规者，保护遵纪守法者，坚决为担当者担当、为负责者负责、为干事者撑腰。其次，强化教育引导，厚植依法合规文化土壤。广泛开展法治宣传教育，更加常态化多样化，公司向全员发布了依法合规倡议书，在公司内网开辟了普法专栏，组织线上线下知识答题比赛、习近平法治思想宣传“手抄报”、邀请政法系统专家讲座、重点领域和新入职员工合规培训等活动，以月报形式编办了30期《合规管理工作交流》，搭建了及时上情下达、下情上报的双向沟通平台，是计划、督促、帮助公司各层级合规管理工作的有效工具，营造合规环境的同时实现了周知和把控的作用。最后，坚持传承与创新相结合，增强企业高质量发展内生动力。习近平法治思想是马克思主义法治理论中国化最新成果，秉承了实事求是、一切从实际出发的思想精髓，公司守正创新，结合实际把法治思想、合规文化与企业文化深度融合、相互促进，也是在文化培育领域推进“业法融合、业规融合”的一次创新探索，“诚信”体现了重视“契约精神”，“务实”体现了“以事实为依据”，“阳光”体现了“公正透明”，“开放”体现了“辩证思维”。始终坚持“制度约束、理念引领、依法治企”，树牢全员法治意识，培养全员法治习惯，以1分钟走出100步“百步管理法”的精气神，在“诚信、务实、阳光、开放”的企业文化引领下，积极培育具有西北工业特色的法治合规文化。

　　（西北工业集团）