2023年6月30日 来源：财政部厦门监管局

日前，财政部内部控制委员会召开会议，全面总结2022年以来财政内控工作，部署下一阶段工作任务。财政部党组书记、部长、内控委主任刘昆同志就财政内控工作作讲话。厦门监管局党组高度重视，立即组织传达学习会议精神，部署做好贯彻落实工作，推动内控工作再上新台阶。

一、自觉入脑入心，深刻领会会议精神

局党组要求全体干部从“依法行政、依法理财”的思想高度，认真组织学习贯彻财政部内控委会议精神。一是坚持“以知促行”，组织各处室集体学习、深入思考、重点研讨，全面领会刘昆部长的讲话精神，认真学习《2023年财政内控工作计划》《财政部监督评价局（内控办）2023年工作要点》，精准把握财政内控的本质内涵，深刻认识做好财政内控工作的重要意义，厘清工作方向和核心发力点。二是坚持“以行求知”，要求各处室在年度内控自查的基础上，自觉对标对表，主动找差距、补缺漏、促整改，将内控工作落到实处。三是坚持“知行合一”，要求内控办印制《厦门监管局制度手册》，做到人手一册，方便日常工作中查找使用，积极推动内控制度入脑入心，不断增强内控意识。

二、立足长管长治，全面健全内控机制

将内控制度建设作为深入推进全面从严治党的重要手段，作为提升财会监督水平的有力抓手，坚持用制度管人、按制度办事，立足长管长治，不断健全完善单位内控工作机制和制度体系。一是坚持问题导向，要求各处室在内控自查发现的6方面23项问题的基础上，由内控办牵头全面梳理短板弱项，筛查制度机制漏洞，有针对性地修订完善各项内控业务规程。目前已着手开展12项制度的制定与修订。二是坚持目标导向，对现有制度进行再梳理。根据“三定”方案、监管局工作职能细化要求以及财政部相关文件规定，及时研究职责履行过程中出现的新情况新问题，对厦门监管局现有规章制度进行清理，进行废、改、立、留，不断提高内控制度的实时性、针对性和有效性。三是坚持结果导向。将内控机制建设与执行情况与考核评价指标相衔接，突出事前事中管理，有效发挥内部控制的预警、把关作用。

三、坚持常抓常严，不断强化内控执行

通过构建闭环责任链条，将内控贯穿到财政监管工作各方面、全过程，促进内控工作从“立规矩”向“见成效”转变。一是开展内控自查自评工作。在完善内控制度的同时，将党建、业务以及干部管理工作与内控工作有机结合，做好重要事项和关键节点的风险防控评估，每年坚持开展内控自查自评工作。二是加大督办力度。安排专人进行督办跟踪，每周向局领导反馈督办情况，重大和紧急事项及时汇报。三是强化内控执行。根据《厦门监管局内控责任落实办法》有关要求对内控问题做好记录，及时更新台账，做好季度内控问题通报。同时根据内控问题发生的性质和频率，构建预防、整治、追责相结合的三级纠偏机制。四是坚持内控委会议机制，研究内部控制年度工作计划、内部控制年度工作总结、内部控制考核评价结果及运用等事项，部署内控重大事项和管理措施。

四、力求高质高效，积极推进信息化建设

坚持系统观念，积极运用信息化手段，将内控机制融入业务流程，促进内控机制高质高效运行。一是充分利用大数据等现代技术手段，搭建“日常监管数据平台”，加强对地方财政经济运行、中央转移支付、地方政府债券、金融机构、会计师事务所、上市公司等的日常监管，更好发挥财政监管在财政管理链条上的作用。二是不断丰富完善信息化预警指标，改进优化在用信息化系统的流程功能，自动提示预警信息，减少人为干预，在提升监管效能的同时有效防范化解内控风险。三是依托全局构建业务信息化平台契机，通过流程再造整合构建办公督办、信息撰写、资料上传等模块，将资料搜集整理的功夫用在平时，对流程管理、档案交接进行留痕管理，提高内部管理效率。 

下一步，厦门监管局将坚决贯彻落实财政部内控委会议精神和刘昆部长讲话要求，继续推动内控工作与业务工作相互融合、相互促进，继续将内控工作作为落实全面从严治党主体责任、构建反腐倡廉长效机制的重要措施，不断推动财政内控提质增效，促进提升财政管理水平，在新时代新征程上谱写财政内控工作新篇章。

来源：财政部网站